网友提问 :9. 请问贵司 2021 年的销售交易与投资业务营业收入为9.79 亿元,为何同比下降了 19.16%;信用业务 2.63 亿元,同比下降 18.07%。另外,贵司于 2022 年 3 月 23 日收到中国证监会《行政处罚决定书》(〔2022〕11 号)。对于该处罚有两个疑问,一是该处罚对公司 2022 年度的监管评级及经营情况尤其是对未来债券承销业务,预计会造成什么影响。二是公司对投行业务采取了什么整改、风控措。
2022-04-08 00:00:00
国海证券 (000750): 回答:答:尊敬的投资者,您好!受证券市场波动等多方面因素影响,公司各版块收入利润会有所波动。同时,为真实、公允地反映公司的财务状况以及经营成果,基于谨慎性原则,公司根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策,2021 年累计计提买入返售金融资产等各项资产减值准备 42,189.82 万元,减少公司本期净利润 31,642.37 万元。目前公司经营情况正常。公司将努力做好经营管理,创造更好的业绩回馈股东。证券公司分类评价由监管部门作出,请您届时关注。公司自 2017 年起便根据证监会开展的投行业务“自查自纠、规整规范”专项活动,以及后来发布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等监管要求,持续对投资银行业务组织体系和管理进行提升。一是建立了分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的“业务一线-业务线质控部门-公司内核合规风控部门的”三道防线内控和风险管理体系架构。二是优化组织架构,进一步加强对业务的集中统一管控。三是针对各类投资银行业务核心环节制定了专门的指引并根据监管规定的更新及时修订完善,明确了工作标准和操作流程,加强了核心环节管控。四是建立科学、合理的薪酬考核体系,业务人员年度绩效考核采取分级考核,全员评聘,综合考虑其业绩指标、专业能力、执业质量、合规等情况。五是充分配备内控和风险管理人员,保障风控职能履行。公司将持续强化投资银行类业务质量管控,进一步提高投资银行类业务风险防范能力。公司将持续强化投资银行类业务质量管控,进一步提高投资银行类业务风险防范能力。感谢您对本公司的关注。
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