网友提问 :请问你们被厦门证监局责令整改是具体什么原因?怎么没公告?
2022-11-25 10:04:12
瑞达期货 (002961): 回答:您好,感谢您的关注。中国证监会厦门监管局作为一线监管机构,其作出的相关处理决定均会第一时间在其官网上公开。公司被采取责令整改措施的原因是内部控制制度执行不到位、未按要求向厦门证监局报送相关材料、对从业人员管理存在缺失、适当性内部管理制度执行不到位、资管业务人员配备不到位。公司高度重视相关问题,目前正严格按照厦门证监局的要求进行切实整改,后续公司将进一步强化内部控制,依法规范运作。对比今年的分类评价结果,预计该措施对公司下一年度的分类评价结果不构成实质影响。
2022-11-28 08:46:54