网友提问 :有关券商《监管拟全面规范IPO投价报告形成过程 明确八类禁止行为》的要求,让市场热传全面注册制恐怕今年难落地?甚至明年也不一定有,建章立制依然在路上?请问贵公司有何对照落实发展?
2022-09-14 09:10:43
国金证券 (600109): 回答:您好,中国证券业协会组织起草了《证券公司提供投资价值研究报告执业行为规范(征求意见稿)》,其中明确了8类禁止行为。《证券公司提供投资价值研究报告执业行为规范(征求意见稿)》出台的目的,是针对实践操作过程中部分投价报告质量不高、预测偏离度较大、分析师执业独立性不够等问题进行规范。不管在注册制还是非注册制下,投价报告对投资者报价都起到重要的参考作用,对投价报告的规范与是否推出全面注册制没有直接的关联。公司认真学习了《证券公司提供投资价值研究报告执业行为规范(征求意见稿)》相关内容,这些要求与公司日常业务中的对自身的要求基本相同,后续公司会严格落实规范的要求和精神,持续加强合规管理,确保投价报告的形成过程更加客观公正。感谢您的关注。
2022-09-14 09:10:43