国金证券 (600109): 回答：您好，（一）本次非公开发行有利于进一步完善公司股东结构，提升公司竞争优势 国金证券本次定增获得多家投资机构及个人投资者积极参与，包括地方国资、基金、券商以及个人投资者等，体现了市场对公司经营发展方向的认可。本次非公开发行完成后，陈金霞女士通过长沙涌金及其一致行动人涌金控股合计控制公司21.38%的股份，仍为公司实际控制人。公司控股股东将和其他股东一起，一如既往地支持公司的发展。公司也将继续坚守让金融服务更高效更可靠的使命，追求成为举足轻重的金融机构的愿景，保持原有的高度重视客户服务、注重经营效率的经营风格，持续保持在市场上的竞争优势。并且，通过本次非公开发行引入新的投资者，还将有利于公司股东结构的进一步完善，为公司注入新的资金、业务等各方面的支持，为公司带来新的增长动能。 近年来中国证监会等主管部门一直倡导、鼓励券商行业做大做强，利用包括混合所有制改革在内的多种形式增强各类券商主体创新、跨越式发展。新股东的进入，将增强公司综合实力，借助新股东的资源禀赋、社会资源，提高抗风险能力。公司期待与各股东实现更广泛的合作，并通过股东的支持，不断提升公司在更多的区域、行业获取竞争优势，支持公司更快实现既定的战略目标。 （二）本次非公开发行有利于为公司奠定坚实基础，助力公司完成“三次创业”征程 对国金证券而言，1990年成都证券的设立是公司的第一次创业的起点，2005年涌金入主国金证券是第二次创业的起点。这两次创业各经历了十五年，使公司从一家区域性、单一业务型的券商快速成长为目前资质齐全、业务齐备、全国布局，在特定区域和特定行业具有较强市场地位和影响力的一家券商。2021年以来，经过广泛调研和深入论证，公司上下一致厘清了“做大做强”的战略方向，决定开启公司的第三次创业，并明确“以投行为牵引，以研究为驱动”的战略原则。而本次募资的顺利完成，将为公司第三次创业的开启奠定坚实的基础。 国金证券通过多年的努力耕耘，已经在医疗大健康、新能源与汽车、ICT（电子信息）、消费品等行业，以及在京津冀、长三角、珠三角、成渝等重点区域积累了大量的优质客户，公司投行在上述行业和区域为200多家上市公司提供了IPO服务，并且在研究、股权投资等业务领域都围绕上述行业形成了自己的能力和市场地位，而这些行业是中国未来经济结构转型升级过程中最高速成长的行业。公司将牢牢把握注册制全面推广和财富管理市场大发展的市场机遇，运用公司现有的资源禀赋，通过加强业务协同，促进业务之间相互赋能，为客户提供个性化、多元化的投融资服务，成为聚焦高速成长行业的具有差异化竞争能力的券商。感谢您的关注。

2022-09-14 11:35:00