网友提问 :尊敬的领导,上午好!作为中小投资者,有以下问题:1、国金证券在扮演资本市场看门人角色上履行怎样的职责?2、今年以来部分头部券商连撤多个IPO保荐项目,撤否率大幅升高。媒体对券商保荐的IPO项目存在的"业绩变脸"与虚假材料、包含券商执业质量也提出质疑。能否介绍一下国金证券IPO的情况,是否存在媒体关注的事项?3、请分析一下“国九条”给券商行业和国金证券带来的机遇和挑战各是怎样的?
2024-05-10 11:24:00
国金证券 (600109): 回答:您好,首先在发挥资本市场“看门人”角色上,注册制改革强调严把资本市场的入口端,压实券商看门人责任已经成为市场共识,要看到注册制改革将重塑投行业务生态,谁能够率先完成管理转型,谁就能取得注册制的先机。近三年来我们一是坚持理念先行,强化投行聚焦质量的内生动力;二是不断提升专业水平,完善投行聚焦质量的能力建设,以提升执业质量为导向,大力推进投行业务的模式转型;同时持续强调合规能力建设,不断夯实三道防线能力建设,从而为执业质量的提升提供了充分的保障。
其次,根据WIND统计(以上市日口径),2023年,公司IPO和北交所上市主承销家数市场排名为第9名,再融资(含可转债)主承销家数市场排名第11名。公司在2023年IPO业务方面的表现与公司投行在市场中竞争力相当。IPO项目撤回原因复杂多样,不应将项目撤否简单等同于保荐执业质量问题。对于被撤回的IPO申请,我们将区分企业实际情况,继续提供相匹配跟踪服务,根据相关监管政策规定的,进一步提供相应的综合金融服务陪伴企业成长。
最后,新“国九条”对证券公司更好的服务实体经济,建设高质量资本市场提出了新要求,公司将进一步根据中央工作会议精神及“国九条”的指引,聚焦主责主业,发挥金融支持实体经济的重要功能性作用,完善公司法人治理,合规经营,严控执业质量,防范业务风险,提升公司市场竞争力,不断强化公司内在投资价值,努力做好投资者回报工作,努力提升投资者的获得感与满足感。感谢您的关注。
2024-05-10 11:55:00