网友提问 :领导您好,合规及风险控制一直都是券商行业的重要课题,请问公司在风控这块有哪些举措?

2023-04-18 16:15:00

红塔证券 (601236): 回答:尊敬的投资者,感谢您对红塔证券的关注!公司始终秉持“风控相伴,稳健行远”的风险管理理念和“知敬畏、守方圆”的合规文化理念,据自身业务发展需要、市场环境变化及监管要求,不断完善全面风险管理体系,切实保障公司各项业务的持续健康发展,其中包括积极推进风险管理文化建设、制定并持续完善风险管理制度体系、建立层次分明、相互衔接、有效制衡的风险管理组织架构、建立量化的风险指标体系、组建专业的风险管理团队、持续优化风险管理信息技术系统以及持续改进和完善风险应对机制。公司也将不断完善全面风险管理体系,保持良好的资本结构和充足的流动性资源;建立健全独立于各项业务的合规管理体系,牢守合规底线,加强内部合规管理,有效防范合规风险,切实保障公司各项业务的持续、规范、健康发展。再次感谢您对公司的关注,谢谢。

2023-04-18 16:26:00

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红塔证券
法定名称:
红塔证券股份有限公司
公司简介:
本公司由云南省国际信托投资公司、云南金旅信托投资有限公司和昆明国际信托投资公司以剥离后的净资产与红塔烟草(集团)有限责任公司等十家单位以现金于2002年1月31日出资共同组建。
经营范围:
证券经纪业务、证券投资业务、资产管理业务、投资银行业务、信用交易业务、期货业务、私募投资基金业务和基金管理业务等。
注册地址
云南省昆明市北京路155号附1号
办公地址
云南省昆明市北京路155号附1号

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