网友提问 :2023年2月,公司收到单张1376万元的大额罚单【银罚决字〔2023〕6号】。因未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被中国人民银行罚款。请问公司后续有什么具体的整改措施,谢谢。
2024-05-17 23:40:37
中信证券 (600030): 回答:尊敬的投资者,感谢您对中信证券的关注。公司已于2023年年度报告中针对此次行政处罚进行披露,公司深入落实各项整改工作,本次行政处罚不会对公司各项业务正常经营产生影响。目前,公司已完成执法检查发现问题的整改,通过调整反洗钱工作组织架构、完善管理层审议程序、优化信息系统、持续开展洗钱风险评估等举措,优化洗钱风险长效管理机制并提升洗钱风险防控水平。谢谢。
2024-05-17 23:40:37