网友提问 :开年以来贵公司已经连收多张罚单,比如涉违反“反洗钱法”以及对保荐项目核查不到位等相关情况,贵公司后续是否进行了相应整改,这是否也说明贵公司管理存在一些漏洞?
2023-04-03 15:01:00
国泰君安 (601211): 回答:尊敬的投资者您好!感谢您的提问。
公司坚信风险管理是证券公司的首要核心竞争力。自成立以来,公司坚守稳健合规的经营价值观、坚持稳健合规的企业文化,建立了全面有效的风险管理和内部控制体系,通过完善的风险管理制度、科学的风险管理模式和方法、先进的风险管理手段准确识别和有效管理风险,推动了公司长期持续全面发展。近年来,面对新证券法实施、合规风控日趋严格的新环境,公司成立集团稽核审计中心,夯实集团化统一风险管理制度基础,着力构建“业务单元、合规风控、稽核审计”三道防线,推动形成一整套科学完备、运行高效、集约专业的集团化全面风险管理体系,全面筑牢高质量发展生命线。2022年,公司不断强化全面风险预判预警和应对能力,持续提升合规风险管理的精细化水平,稳步推动风险管理由事后惩治向前瞻研判、从被动管理向主动赋能转变,确保了集团的平稳健康发展。
2023-04-03 16:02:00