网友提问 ：据贵公司《A股可转换公司债券申请文件反馈意见的回复》，在报告期内，贵公司受到行政处罚32笔，涉及罚款金额约2122.89万元，我也同样想问，贵公司内控制度是否健全有效？贵行针对被处罚的问题是如何做出反应的？作为贵公司的小股民，我有长期持有贵公司股票的想法，故对贵行的规范经营非常看重，这是银行生存和发展的基础前提！
2020-12-16 11:04:29
上海银行 (601229): 回答：公司高度重视监管部门提出的各类意见，针对行政处罚涉及的问题，公司已从个案整改和机制完善两方面积极推进，并按照监管要求定期报告整改情况。整体而言，公司所受处罚的相关违法违规行为涉及业务占同类业务发生频率和金额的比例均较小，未对公司日常经营和财务报表产生重大不利影响。公司按照《商业银行内部控制指引》的相关要求，制定了覆盖各个业务领域、业务流程的制度和规范，建立了较为完备的内部控制体系。公司将不断加强内部控制体系建设，持续提升内控管理实效。
2020-12-16 11:04:29