百利天恒 (688506): 回答：自公司整体变更为股份公司以来，公司按照《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》规定召开股东大会、董事会和监事会，相关股东、董事、监事根据《公司章程》出席历次的股东大会、董事会和监事会会议，股东大会、董事会和监事会的召开及决议内容合法有效，不存在违反《公司法》《证券法》《公司章程》及其他规定行使职权的情况。
1、股东大会
2011年11月19日，公司创立大会审议通过了《四川百利天恒药业股份有限公司章程》及其附件等文件，对股东大会的职权、召开方式、表决方式等作出明确规定。《公司章程》及其附件符合《公司法》《上市公司治理准则》等相关法律法规的要求。
自股份公司成立以来，公司严格按照相关法律、法规和《公司章程》规定，充分发挥股东大会在公司治理中的作用，切实保障公司及全体股东的利益。自报告期期初至2022年11月30日，公司共召开13次股东大会，上述会议在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。同时，公司股东大会严格履行职责，对公司董事、监事的任免、《公司章程》及其他主要管理制度的制定和修改、聘请会计师事务所、报告期利润分配及关联担保、公司预算决算，首次公开发行股票的决策和募集资金投向等重大事宜均作出了有效决议。
2、董事会
2011年11月19日，公司创立大会审议通过了《公司章程》及其附件，对董事会的职权、召开方式、表决方式等作出明确规定。《公司章程》及其附件符合相关法律法规的要求。
截至招股说明书签署日，公司董事共9人，其中独立董事3人。自报告期期初至2022年11月30日，发行人共召开了17次董事会会议，历次会议严格按照《公司章程》规定的职权范围对公司各项事务进行讨论决策，会议在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，会议记录完整规范。公司董事会除审议日程事项外，在高级管理人员任免、重大投资、一般性规章制度的制定和修订、聘请会计师事务所、报告期利润分配及关联担保、公司预算决算均作出了有效决议。
3、监事会
2011年11月19日，公司创立大会审议通过了《公司章程》及其附件，对监事会的职权、召开方式、表决方式等作出明确规定。《公司章程》及其附件符合相关法律法规的要求。
截至招股说明书签署日，公司监事共3人，其中职工代表监事1人。自报告期期初至2022年11月30日，发行人共召开了16次监事会会议，历次会议严格按照《公司章程》规定的职权范围对公司各项事务进行讨论决策，会议在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，会议记录完整规范。公司监事会除审议日程事项外，在选举监事会主席、年度监事会工作报告、财务决算报告、关联担保以及与本次发行上市相关的事项均作出了有效决议。
谢谢！

2022-12-23 16:36:00